直播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响(xiǎng哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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