零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(hu蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样ì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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